Nfa forex guia regulador

Regulamentos dos EUA para Corretores de Forex Trocas de moeda estrangeira (forex) funcionam sem parar em todo o mundo através de mercados de balcão. A natureza global deste mercado sem fronteiras permite o acesso contínuo, p. Um trader australiano pode negociar em euros e ienes japoneses (EURJPY) através de um corretor com sede nos EUA, apesar das fronteiras geográficas. A negociação especulativa no mercado cambial de varejo continua a crescer. Como resultado, pode haver intermediários (como bancos ou corretores) que se envolver em irregularidades financeiras, fraudes, taxas exorbitantes, taxas ocultas, exposição de alto risco oferecido através de níveis de alta alavancagem, ou outras práticas ruins. A Internet e a negociação baseada em aplicativos móveis permitem uma negociação harmoniosa, mas também apresentam riscos, como empresas não reconhecidas que executam sites que podem fechar inesperadamente e fugir com o dinheiro dos investidores. Consequentemente, os regulamentos são necessários e estabelecidos pelas autoridades competentes para garantir que tais práticas sejam evitadas. Os regulamentos visam proteger os investidores individuais e garantir operações justas para salvaguardar os interesses dos clientes. Os critérios mais importantes ao selecionar um corretor forex são o status de aprovação regulamentar do corretor e qual autoridade governa o corretor. Como as autoridades dos EUA regulam contas Forex Brokerage A National Futures Association (NFA) é o principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos (incluindo forex). O escopo das atividades da NFA é o seguinte: Após a devida diligência, fornecer licenças necessárias para corretores forex elegíveis para conduzir negócios de negociação forex. Aplicar a adesão obrigatória aos requisitos de capital necessários. Combate à fraude. Aplicar requisitos detalhados de manutenção de registros e relatórios para todas as transações e atividades comerciais relacionadas. Um guia regulamentar detalhado está disponível no site oficial da NFA. Principais Disposições dos Regulamentos dos EUA: Cliente é definido como indivíduos com ativos de menos de 10 milhões ea maioria das pequenas empresas, sublinhando que estes regulamentos são destinados a proteger o pequeno investidor. Os indivíduos de alto patrimônio líquido podem não estar necessariamente cobertos por contas de corretagem forex padrão regulamentadas. Limita a alavancagem disponível para 50: 1 (ou exigência de depósito de apenas 2 sobre o valor nocional da transação cambial) nas principais moedas, garantindo ignorantes ou ignorantes investidores não ultrapassar e assumir riscos sem precedentes. Principais moedas são definidas como a libra britânica. O franco suíço. O dólar canadense. O iene japonês. Do euro. O dólar australiano. O dólar da Nova Zelândia. A coroa sueca. A coroa norueguesa. E a coroa dinamarquesa. Limites de alavancagem de 20: 1 (ou 5 do valor de transação nocional) em moedas menores. Para opções de curto prazo, o valor de valor de transação nocional mais o prêmio de opção recebido deve ser mantida como depósito de segurança. Para opções forex longas, o prêmio de toda a opção é necessária como segurança. A regra First-in-First-out (FIFO) impede a realização de posições simultâneas no mesmo ativo cambial, ou seja, qualquer posição comercial existente (buysell) em um determinado par de moedas será ajustada para a posição oposta (compra de venda) no mesmo par de moedas . Isso também não implica qualquer possibilidade de cobertura durante a negociação forex. Dinheiro devido pelo corretor de forex aos clientes deve ser realizada apenas em uma ou mais instituições qualificadas nos Estados Unidos ou em países de centro de dinheiro. Como os regulamentos dos EUA O cuidado diferente deve ser tomado para verificar cada propriedade, status e localização de cada empresa de negociação de forex, site ou aplicativo antes de inscrever-se para uma conta de negociação. Existem muitos sites reivindicando baixas taxas de corretagem e alta alavancagem (permitindo mais exposição de negociação com menos capital), alguns tão elevados como 1000: 1. No entanto, quase todos esses sites são hospedados e operados fora dos EUA e podem não ser necessariamente aprovados pela autoridade em questão no país anfitrião. Mesmo aqueles autorizados localmente não podem necessariamente ter regulamentos que se aplicam aos residentes dos EUA. Os regulamentos podem variar ligeiramente de país para país em termos de alavancagem oferecida, depósitos requeridos, requisitos de relatórios e proteção dos investidores. Aqui está uma lista indicativa de reguladores de corretagem forex para alguns países selecionados: Austrália - Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) Chipre - Comissão de Valores Mobiliários de Chipre (CySEC) Rússia - Federal Financial Markets Service (FFMS) Verificação de um status regulatório de corretores O NFA fornece um sistema de verificação on-line chamado Background Affiliation Status Information Center (BASIC), onde o status de forex com sede nos EUA (FSB) Corretoras podem ser verificadas usando seu NFA ID, nome da empresa, nome individual ou nome do pool. Deve-se tomar cuidado para usar o nome correto na forma correta, já que muitas empresas de corretores de forex são conhecidas por nomes diferentes (por exemplo, um nome de site pode ser diferente do nome corporativo legal). Os regulamentos financeiros exigem um ato de equilíbrio fino, com espaço constante para mudanças à medida que os mercados se desenvolvem. Uma regulamentação demasiado reduzida pode conduzir a uma protecção ineficaz dos investidores. Enquanto demasiada regulamentação pode resultar em perda de competitividade global e redução da atividade econômica. O Artigo 50 é uma cláusula de negociação e de liquidação no tratado da UE que delineia as medidas a serem tomadas para qualquer país que. Beta é uma medida da volatilidade, ou risco sistemático, de um título ou de uma carteira em comparação com o mercado como um todo. Um tipo de imposto incidente sobre ganhos de capital incorridos por pessoas físicas e jurídicas. Os ganhos de capital são os lucros que um investidor. Uma ordem para comprar um título igual ou inferior a um preço especificado. Uma ordem de limite de compra permite que traders e investidores especifiquem. Uma regra do Internal Revenue Service (IRS) que permite retiradas sem penalidade de uma conta IRA. A regra exige que. A primeira venda de ações por uma empresa privada para o público. Sexta-feira, 6 de janeiro de 2017 Em 23 de dezembro de 2017, a National Futures Association lançou uma versão atualizada do Forex Transactions: A Regulatory Guide. A NFA revisou a seção de Depósitos de Segurança do guia de regulamentação para adicionar referências a notificações recentes a membros sobre requisitos de depósitos de segurança mínimos. Mais informações sobre os depósitos mínimos de segurança revisados ​​estão disponíveis na edição de 11 de novembro de 2017 e em 2 de dezembro de 2017 do Corporate amp Financial Weekly Digest. A NFA também incorporou emendas técnicas ao guia para estar em conformidade com as definições na Seção 1a da Commodity Exchange Act. O guia regulamentar atualizado está disponível aqui. 2017 Katten Muchin Rosenman LLP Você é responsável por ler, entender e concordar com os National Law Reviews (NLRs) e com os Termos de Uso e Política de Privacidade da National Law Forum LLC antes de usar o site da National Law Review. O National Law Review é um livre de usar, não-log no banco de dados de artigos jurídicos e de negócios. O conteúdo e os links no NatLawReview são destinados apenas para fins de informações gerais. Quaisquer análises jurídicas, atualizações legislativas ou outros conteúdos e links não devem ser interpretados como conselhos jurídicos ou profissionais ou como substituto desses conselhos. Nenhum relacionamento advogado-cliente ou confidencial é formado pela transmissão de informações entre você eo site da National Law Review ou qualquer um dos escritórios de advocacia, advogados ou outros profissionais ou organizações que incluem conteúdo no site da National Law Review. Se você precisar de aconselhamento legal ou profissional, entre em contato com um advogado ou outro consultor profissional adequado. Alguns estados têm leis e regras éticas sobre solicitação e práticas de propaganda por advogados e outros profissionais. O National Law Review não é um escritório de advocacia nem NatLawReview pretende ser um serviço de referência para advogados e outros profissionais. O NLR não deseja, nem pretende, solicitar o negócio de qualquer pessoa ou referir alguém a um advogado ou outro profissional. A NLR não responde a perguntas legais nem nós o encaminhamos para um advogado ou outro profissional se você solicitar essa informação de nós. Sob certas leis estaduais, as seguintes declarações podem ser exigidas neste website e as incluímos para estar em total conformidade com essas regras. A escolha de um advogado ou de outro profissional é uma decisão importante e não deve ser baseada unicamente em anúncios. Aviso de Publicidade do Advogado: Os resultados anteriores não garantem um resultado semelhante. Declaração em conformidade com as Regras de Conduta Profissional do Texas. Salvo indicação em contrário, os advogados não são certificados pelo Conselho de Especialização Legal do Texas, nem pode NLR atestar a precisão de qualquer notação de Especialização Legal ou outras Credenciais Profissionais. A revisão da lei nacional - National Law Forum LLC 4700 Gilbert Ave. Suite 47 230 Western Springs, IL 60558 Telefone (708) 357-3317 Se você gostaria de nos contactar por e-mail, clique aqui. A National Futures Association (8220NFA8221) revisou o seu Guia de Regulamentação de Transações de Forex no final de dezembro de 2017 (1) para incorporar emendas técnicas à Norma NFA 1507 Definições e requisitos para se conformar com o Regulamento Definições na Seção 1a da Lei de Intercâmbio de Mercadorias, e (2) para adicionar referências aos requisitos de depósitos de segurança mínimos na Seção 1a da seção de Depósitos de Segurança. Lembrete sobre Requisitos de Depósito de Segurança Mínima Os Requisitos Financeiros da NFA nos termos da Seção 12 exigem que os Membros do Concessionário Forex (FDMs) coletem e mantenham um depósito de segurança mínimo de 2 do valor nocional de transações em 10 moedas estrangeiras listadas e 5 do valor nocional de outras transações . A seção 12 também permite ao Comitê Executivo da NFA aumentar esses requisitos sob condições extraordinárias de mercado. Dada a saída do Reino Unido da União Européia (Brexit), o Comitê Executivo aumentou os depósitos mínimos de segurança necessários para serem coletados e mantidos pelos FDMs na Seção 12 para os pares de moedas envolvendo a libra esterlina a um mínimo de 5, efetuada em 7 de novembro de 2017. Dado a volatilidade em torno do peso mexicano, FDMs deve assegurar-se aderir ao mínimo de depósito de segurança 6.security necessário para ser coletado e mantido envolvendo o peso mexicano A Regulatory Guide NFA Forex requisitos aplicáveis ​​a todos os membros NFA envolvidos em atividades de Forex com os clientes. O guia deve ajudar os membros a entender esses requisitos. Nota: O guia não inclui todos os requisitos aplicáveis ​​ou cobre todos os detalhes sobre os requisitos que ele inclui. Para mais informações, consulte NFA8217s regras e avisos interpretativos e as regras CFTC8217s, avisos interpretativos e cartas sobre transações forex. Consulte NFA8217s regras mais significativas e avisos interpretativos sobre transações Forex estão incluídos nos apêndices 1 e 2. Sobre o Grupo SDDCO Formado em 1952, o Grupo SDDCO de contadores e consultores (sddco) oferece suporte profissional terceirizado para os setores de serviços financeiros e tecnologia. Nosso menu de serviços profissionais inclui contabilidade, conformidade regulatória e tributária, testes AML, hospedagem e supervisão de corretoras, além de assumir funções designadas de FinOp, CCO e CFO. Regulatory NewsForex Regulation Então, você decidiu abrir uma conta de negociação Forex. Neste caso, não é possível exagerar a importância da negociação com um corretor regulamentado que cumpre com as regras que regem os mercados financeiros. O status regulamentado obriga os corretores a fornecer uma camada significativa de proteção para a empresa e seus clientes (que você seria você), em uma base contínua em tempo real. É difícil de salientar a importância da regulamentação Forex suficiente, negociação com uma corretagem devidamente regulamentada oferece um comerciante significativa paz de espírito TheFXView Corretoras operam de jurisdições que não têm qualquer supervisão regulamentar real pode fugir com um comportamento muito questionável para dizer o mínimo. Alguns corretores não regulamentados podem ser bastante inescrupulosos e não fornecer um nível adequado de serviço ou proteção para seus clientes na melhor das hipóteses. Na pior das hipóteses, eles podem desaparecer no horizonte com o seu dinheiro sem um pedaço de papelada para uma trilha. Se escolher o corretor mais adequado para você, é altamente recomendável optar por um corretor com status regulamentado. Se um corretor é regulado em mais de um país, isso tende a ser um bônus porque ele acrescenta ainda uma camada adicional de supervisão e responsabilidade que o corretor deve cumprir. Visite a nossa página Best Brokers para obter mais informações ou para avaliar qual deles poderia ser bom para você O Regulamento TheFXView normalmente exige que as corretoras mantenham os fundos dos clientes separados do capital operacional das empresas, isso impede que as empresas desonestas desfalquem o dinheiro do cliente ou usem fundos do cliente para pagar os custos operacionais . Muitas corretoras não regulamentadas não realizar medidas básicas para proteger os fundos do cliente e muitas vezes não cumprem com esta regra simples. Nestes casos, os clientes podem experimentar atrasos na obtenção de suas retiradas em excesso de 3 meses em alguns casos extremos. Regulamentação de câmbio pode ser difícil de se familiarizar com como o ambiente regulatório difere significativamente de jurisdição para jurisdição. TheFXView Neste artigo, apresentamos o quadro regulamentar atual em várias regiões e fornecemos algumas comparações. Observe que as regulamentações reguladoras de amperes em todas as partes do mundo são periodicamente atualizadas, o que significa que qualquer estado regulamentado de corretores está sujeito a mudanças e que você deve manter os olhos abertos para os anúncios mais recentes de agências reguladoras estabelecidas em seu país e onde o seu escolhido Tradinginvestment conta é realizada. Top Regulatory Bodies em Forex coberto neste artigo: Ver uma lista abrangente de todas as ações regulamentares tomadas contra corretoras nos últimos 3 anos aqui 1. Forex e CFD Regulamento na Europa: Regulamentação de serviços financeiros na Europa é realizada a nível nacional por doméstica Agências reguladoras como a FCA, com sede no Reino Unido, a Cypriet Securities and Exchange Commission (CySEC), a alemã, a Bundesanstalt fr Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), entre outras. Temos uma lista completa mais detalhada abaixo. Embora cada país europeu tenha seu próprio regulador para supervisionar seus mercados internos, também existem agências reguladoras intra-nacionais que fornecem supervisão a nível regional. Exemplos de reguladores europeus incluem: Banco Central Europeu (BCE) Autoridade Bancária Europeia (ABE) Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (AEVM) A Suíça, que não é parte integrante da UE, tem um regulador próprio: a FINMA. Muitas vezes, você verá corretoras de Forex e outros prestadores de serviços de moeda que se anunciam como sendo Regulamentados pela UE, porém não há um regulador financeiro europeu que substitua todos os outros 8212 cada país membro é responsável pela regulação dos serviços financeiros em seu próprio país, Através dos chamados Memorandos de Entendimento, LOIs e possivelmente outros acordos escritos que expressem amplamente como as agências planejam cooperar uns com os outros sobre questões-chave ou preocupações relacionadas a transações de serviços financeiros entre países aplicáveis. Esses tipos de acordos de cooperação estão se tornando cada vez mais comuns devido à natureza em evolução dos mercados modernos, que estão se tornando cada vez mais baseados on-line, tornando os fluxos transfronteiriços mais fáceis de realizar e mais difíceis de monitorar. Na actualidade, todas as empresas britânicas são reguladas pela FCA, corretores cipriotas pela CySEC e cada empresa com sede na UE por seu próprio regulador nacional. O que une todos estes reguladores nacionais é a Directiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros, mais conhecida como MiFID (O que é MiFID). 1.a. MiFID Intro A MiFID é a Directiva Mercados de Instrumentos Financeiros. É aplicável em toda a UE desde Novembro de 2007 e tem sido objecto de vários ajustes ao longo dos anos, continua a ser uma pedra angular do aparelho regulador da UE 8217, que visa melhorar a competitividade dos mercados financeiros na UE através de um mercado único. A ideia abrangente da UE é unificar e harmonizar a maior parte da legislação europeia possível com o objectivo final de supervisionar e regular toda a região através do Banco Central Europeu (BCE). Esta tem sido uma tarefa muito difícil de realizar desde que a UE e o Euro foram forjados pela primeira vez em 1999, a maioria dos problemas veio das profundas diferenças culturais, sócio-económicas e políticas entre os 27 membros da UE. A DMIF é um bom exemplo do empenho dos Uniões Europeias num mercado comum de serviços financeiros. A ideia central é permitir que as empresas de um país possam fazer negócios em qualquer outra área do Espaço Económico Europeu. Isto é o que o Reino Unido tem assinado até Brexiting em 2017, e continua a dawdle na execução de sua estratégia de saída no final de 2017 precisamente porque o Reino Unido City of London é o centro de serviços financeiros mais gravitacional em todo o continente (e do mundo) . Um dos princípios centrais da Diretiva de Mercados de Instrumentos Financeiros é o do passaporte de saída (como na Recuperação de Pensões). Quando as corretoras declaram que são regulamentadas pela UE, o que se quer dizer com isso é que elas são regulamentadas em um país que está aderido à Diretiva de Mercados de Instrumentos Financeiros (DMIF). Isto permite que as corretoras reguladas num país da Área Económica Europeia (EEE) ofereçam os seus serviços aos clientes em todo o EEE. Isso significa que é possível para uma corretora regulamentada em Chipre para assumir clientes no Reino Unido sem ter que ganhar uma licença regulamentar adicional no Reino Unido. Isto é em parte porque um número dos nomes os mais grandes no FX do varejo, escolhem operar uma subsidiária européia que permita que promovam seus serviços a 500 milhão residentes. Apesar da capacidade de uma corretora regulada em um país do EEE fazer negócios em toda a Área Econômica Européia, o escopo da regulação cambial varia entre os países membros, sendo a regulamentação em algumas jurisdições mais dura do que em outros. Tal deve-se ao facto de a MiFID apenas visar uma harmonização mínima, introduzindo um nível mínimo de regulamentação que deve ser aplicado pelos reguladores europeus nacionais. Isso fez com que certos reguladores nacionais superassem os requisitos mínimos estabelecidos pela MIF, enquanto outros países se mantiveram muito próximos dos mínimos exigidos pela diretriz européia. Isto tem visto várias corretoras abrir loja nos países do EEE que tomam uma abordagem de toque leve para a regulamentação financeira. Muitas corretoras optam por operar a partir de Chipre, Malta e Bulgária, que são vistos como oferecendo ambiente regulamentar favorável de uma perspectiva de corretoras. A MiFID estabelece uma série de protecções importantes para os comerciantes, e tem feito um grande esforço para assegurar condições equitativas entre as corretoras baseadas no Espaço Económico Europeu. Uma protecção frequentemente mencionada introduzida na MiFID é a introdução de fundos de compensação de investidores obrigatórios que protegem os clientes de retalho se uma corretora entrar em falência, assegurando que os fundos depositados até certo montante são devolvidos ao cliente. Descreve também os requisitos de capital mínimo e a segregação obrigatória dos fundos de clientes e de empresas, que proporcionam aos comerciantes um nível de protecção importante. Outras partes da directiva destinam-se a garantir que os clientes recebam a melhor execução possível e são tratados de forma justa pelas corretoras. Veja uma lista abrangente de todas as ações regulamentares tomadas contra corretoras nos últimos 3 anos aqui 1.b. Órgãos reguladores europeus Tal como referido anteriormente, a Directiva relativa aos mercados de instrumentos financeiros aplica-se aos países da União Europeia e do Espaço Económico Europeu. Abaixo você encontrará uma lista de todos os países e reguladores abrangidos pela DMIF. Membros da União Europeia Áustria: Autoridade de Mercado Financeiro (FMA) Bélgica: Comissão de Finanças e Seguros Bancários Bulgária: Comissão de Supervisão Financeira da Bulgária (FSC). Leia mais sobre Forex na Bulgária. Croácia. Agência de Supervisão de Serviços Financeiros Chipre: Chipre Securities and Exchange Commission (CySEC). Saiba mais sobre o CySEC. República Checa: Banco Nacional Checo Dinamarca: Autoridade Dinamarquesa de Supervisão Financeira (FSA dinamarquesa) Estónia: Finantsinspektsioon França: Autoridade dos Mercados Financeiros (AMF) Alemanha: Autoridade Federal de Supervisão Financeira (BaFin) Banco Central da Irlanda (CBI) Regulador da Avatrade. Por exemplo Itália: Commissione Nazionale per le Societ e la Borsa (CONSOB) Letónia: Comissão do Mercado Financeiro e de Capitais Lituânia: Comissão de Valores Mobiliários da República da Lituânia. Leia mais sobre Forex na Lituânia. Luxemburgo: Comissão de Vigilância do Sector Financeiro (CSSF) Malta: Autoridade de Serviços Financeiros de Malta (MFSA) Países Baixos: Autoridade para os Mercados Financeiros (AFM) Polónia: Autoridade de Supervisão Financeira Polaca (KNF) Comissão Nacional de Valores da Roménia Eslovénia: Agência do Mercado de Valores Mobiliários (ATVP) Espanha: Comissao Nacional do Mercado de Valores (CNMV) Suécia: Autoridade de Supervisão Financeira da Suécia Reino Unido: Autoridade de Conduta Financeira Parte da MiFID devido à sua participação no Espaço Económico Europeu: Islândia: Autoridade de Supervisão Financeira da Islândia Liechtenstein: Autoridade de Mercado Financeiro (Liechtenstein) (FMA) Noruega: Autoridade de Supervisão Financeira da Noruega 2. Regulamentação de Forex e CFD dos EUA: É considerado como um dos mundos mais rigorosos. Os residentes e cidadãos dos EUA só podem operar com corretoras de câmbio regulamentadas pelo CTFC e pela NFA. Empresas e indivíduos, que não possuem o NFA relevante e regulamento CTFC, não estão autorizados a solicitar ou aproximar os cidadãos dos EUA. É por isso que muitos sites (este site incluído) apresentam um aviso aos visitantes dos EUA, alertando-os do fato de que o conteúdo dos sites não é direcionado para os residentes dos EUA. A supervisão regulatória aumentou drasticamente desde a introdução da Lei Dodd-Frank de 2008 e as Corretoras dos Estados Unidos ficaram no extremo receptor de restrições significativas. Os corretores de varejo foram perseguidos pelas perdas de muitos comerciantes de varejo, com rígidas restrições de alavancagem impostas. A Associação Nacional de Futuros (NFA) reduziu a alavancagem máxima oferecida nas contas de varejo a uma alavancagem de 50: 1 (em comparação com as ofertas rotineiras de 500: 1 1000: 1 no passado recente) e os serviços só estão disponíveis para aqueles que são considerados Participantes do mercado elegíveis. Reguladores dos EUA também colocam uma grande importância sobre a transparência e, portanto, corretoras Forex EUA são obrigados a divulgar publicamente uma série de dados, incluindo o número de contas com a empresa ea rentabilidade dos clientes das empresas. Enquanto o quadro regulamentar dos EUA criou um mercado altamente regulamentado e transparente, também forçou alguns corretores a deixar o mercado norte-americano devido à falta de capital adequado para cumprir os requisitos de capital subitamente reforçados estabelecidos pela NFA. Isso significa que os residentes dos Estados Unidos são mais restritos quando se trata de escolher uma corretora para negociar com e os residentes dos EUA foram abrir contas FXCFD em todo o mundo em massa (muitas vezes sem relatar a atividade para o IRS e contra o conselho O NFA). 3. Forex e CFD Regulamento Austrália: Desde 2006, a regulação do comércio a retalho de câmbio tem estado nas mãos da Australian Securities and Investment Commission (ASIC). Todos os corretores que operam na Austrália devem possuir uma licença ASIC para receber dinheiro do cliente e fornecer serviços de corretagem. O regulador australiano estabelece uma lista rigorosa de critérios para as empresas que desejam adquirir uma licença AFS e operar dentro do país. Os requisitos são muito rigorosos e ASIC é considerado estar fazendo um bom trabalho em proteger os clientes australianos de uma perspectiva regulamentar. No entanto, com o advento da Internet de banda larga ea capacidade dos corretores de FX (incluindo provedores de opções binárias) de oferecer seus serviços globalmente, agora é comum ver cidadãos australianos abrindo contas de FX em diferentes países e contrariando os conselhos emitidos pela ASIC. Isto é porque ASIC só pode prosseguir queixas e casos contra FX corretores com base na Austrália. Apesar do conselho oficial, milhares de australianos abrem contas em Chipre, Reino Unido e Europa e muitos estão infelizmente decepcionados se o seu corretor decide não seguir regras do mercado, como execução justa, KYC, segregação de capital, etc Mudanças regulamentares recentes viram a FMA reprimir Trabalhando em estreita colaboração com o seu vizinho significativo, a Austrália, a dupla AsiaPacific operar de perto em muitas questões, incluindo agricultura, indústria, mineração, serviços financeiros, emprego e serviços financeiros. Lei de imigração. Como resultado da estreita cooperação, a estatura dos Novos Zelandeses como centro de serviços financeiros, incluindo forte apoio regulatório, foi agora significativamente melhorada. Vários anos atrás, muitos corretores de FX e CFD costumavam ver a Nova Zelândia como um toque suave e um degrau defacto na Austrália, baseando operações na Nova Zelândia, mas solicitando clientes na Austrália, corretores foram capazes de contornar muitas das regras estritas estabelecidas por Seu vizinho maior (ASIC) A introdução de exigências regulatórias mais fortes para as empresas reguladas por FMA e pela FSP tem sido uma notável agitação da indústria, mas da mesma forma, padrões mais elevados têm visto muitas corretoras sair do país. Os novos requisitos incluem: Ativo líquido mínimo de 1.000.000 NZD ou 10 da receita média. Uma equipa de gestão responsável pela conformidade, regulação e gestão de riscos. Normas apropriadas para o embarque de novos clientes. Informações sobre conflitos de interesses e políticas de negociação. Padrões para cobertura de risco interno e gestão de níveis de margem de clientes. Regras para segregação de fundos de clientes. Regras que exigem que as empresas mantenham um registro adequado das informações da conta do cliente. Desde o aperto regulatório da NZ, vários corretores se mudaram para territórios com similar regulador-arbitragem-potencial no momento da escrita, houve um aumento nos novos registros em Chipre, Malta, Bulgária e os Emirados Árabes Unidos. Para obter uma lista de todos os avisos de FMA anteriores emitidos para empresas que operam dentro da NZ, clique aqui: fma. govt. nznewswarnings-and-alertsa-z-list-of-all-fma-warnings Para obter uma lista de todos os prestadores de serviços financeiros registrados na NZ , Clique aqui: wwwpaniesoffice. govt. nzfsp Veja uma lista abrangente de todas as ações regulamentares tomadas contra corretoras nos últimos 3 anos aqui 4. Forex e CFD Regulamento Rússia: RAFFM significa A Associação Russa de Mercados Financeiros, e é uma Autorregulamentação Organização. Na Rússia e em outros países da CEI, não existe actualmente um quadro regulamentar para a prestação de determinados serviços financeiros de balcão, tais como o comércio spot e o CFD. RAFFM é apenas uma das muitas organizações de auto-regulação que surgiram para tentar tranquilizar os clientes quando lidam com corretoras não regulamentadas que têm uma forte presença na região. A RAFFM tem apenas quatro empresas membros tornando-se uma das pequenas organizações de auto-regulação lá fora, com outras organizações como o CFRIN eo FMRRC ter significativamente mais membros. A organização não tem o mesmo tipo de perfil que outras organizações de auto-regulação que operam na Europa Oriental, com CFRIN sendo visto como a auto-regulação organização premier regiões e ostenta membros de alto perfil como Alpari RU, FSB e outras corretoras russas de alto perfil. RAFFM no entanto não tem uma reputação tão forte, com muitos criticando a neutralidade e utilidade da organização. Alguns alegaram que as quatro organizações membros têm conexões entre si, o que representaria um sério conflito de interesses se isso fosse verdade. É possível para aqueles que são clientes com Mayzus Investment Services, InstaForex. LiteForex e CorsaCapital para fazer queixas com RAFFM. Dito isto não parece ser qualquer exemplo de onde os comerciantes foram capazes de resolver seus problemas, fazendo queixas para a organização. Tal como acontece com outras organizações de auto-regulação, RAFFM não tem nenhum poder real outros seus membros constituintes com a organização não sendo capaz de multa ou recuperar perdas comerciantes deve uma corretora ir sob. O poder principal que a organização tem sobre os seus membros é a capacidade de remover a sua filiação, mas com estas organizações dependentes das receitas de afiliação, muitas vezes relutam em expulsar empresas associadas. Organizações de auto-regulação como a RAFFM, não oferecem aos comerciantes o mesmo nível de proteção que os reguladores governamentais. Em particular, a adesão de organizações de auto-regulação pequenas e menos respeitáveis ​​significa muito pouco e os comerciantes que desejam negociar com uma corretora devem evitar fazer negócios com entidades não regulamentadas. Também deve ser destacado que alguns membros da RAFFM, têm reputações particularmente pobres com as suas queixas on-line numerosos sobre tanto InstaForex e LiteForex. Os dias das organizações de auto-regulação podem estar em breve chegando ao fim com o governo russo olhando para regular o fornecimento de comércio de varejo FX e CFD no país, o que iria colocar um fim às empresas que se baseiam offshore e usando auto-regulação organizações para Cobra legitimidade, na Rússia, pelo menos. O Conselho da Federação, que funciona como a câmara superior do parlamento russo, aprovou a tão esperada lei Forex. A introdução de um quadro jurídico para a regulamentação de instrumentos de balcão é algo que está a ser desenvolvido há cerca de 2 anos e é algo que muitos comerciantes e mesmo corretores que operam na Federação Russa têm vindo a pedir. A lei oficialmente apresentada como alterações a determinados actos legislativos da Federação Russa destina-se a introduzir um quadro adequado para a regulamentação de instrumentos OTC, como Spot FX, que é muito popular entre os consumidores da Federação Russa. A partir de outubro, corretoras existentes e recém-formados serão obrigados a obter uma licença de uma Autorizada Autorregulação Organização (SRO). Essas organizações auto-reguladoras serão colocadas sob supervisão governamental para garantir que elas proporcionem proteção adequada aos consumidores. Depois de janeiro de 2017, as corretoras que não são membros de uma organização autorreguladora aprovada serão obrigadas a fechar ou parar de operar dentro da Federação Russa. Uma das coisas mais impressionantes sobre o projeto de lei, é as limitações estritas que coloca sobre os níveis de alavancagem que pode ser oferecido aos comerciantes de varejo. Com as corretoras ser restrito a oferecer um máximo de alavancagem de 100: 1, com limites de alavancagem mais difíceis sendo colocados sobre o que são considerados instrumentos mais exóticos. Será interessante ver como isto joga com os corretores russos que oferecem algum da alavanca mais elevada no mercado de varejo de FX, com um número de corretores russos que anunciam até a alavanca de 1000: 1. Outro ponto interessante do projeto de lei, é que não há menção explícita de CFDs ou opções binárias não negociadas em câmbio. Assim, dependendo da interpretação da lei, pode ser possível para as corretoras e corretoras de Opções Binárias oferecer apenas CFDs para continuarem a operar na Rússia sem ser licenciadas por uma Autorreguladora Autorizada. Deve-se também notar que as empresas estrangeiras não serão afetadas por este regulamento, embora se especula que os legisladores russos podem tentar limitar a negociação com corretoras estrangeiras, colocando corretores em listas de advertência ou bloqueando o acesso a sites de corretagem. A estrutura da lei é muito flexível e pode ser perfeitamente possível que o regulamento será expandido para abranger tanto Opções Binárias e Contratos por diferença. 5. Forex and CFD Regulation Israel: Nos últimos anos, o regulador dos mercados financeiros de Israel, a Autoridade de Valores de Israel (ISA) tem procurado trazer Forex amp CFD trading sob a sua competência. Tem havido uma especulação de longo prazo que tal postura reguladora acabaria por entrar em vigor, e replicar o que muitos outros reguladores fizeram em todo o mundo. Em 2017, o ISA estabeleceu a introdução de novas medidas destinadas a tornar o comércio a retalho mais seguro, embora este tenha sido um desafio difícil para qualquer regulador, incluindo o ISA. A negociação de opções binárias foi completamente proibida em Israel para qualquer empresa que solicita a operação de uma Arena de Negociação licenciada (como os reguladores se referem a corretores on-line). Trading CFDs e FX pares veio sob estritas restrições, incluindo a limitação da alavancagem, intervalo e até mesmo a forma como as taxas são calculadas. A abordagem ISAs foi rotulada por alguns como draconiana e excessivamente rígida, apesar do rápido crescimento dos derivativos Over the Counter (OTC), da negociação de FXCFD e de uma melhoria paralela nos relatórios via EMIR e MiFID. As mudanças no ISAs tiveram um impacto negativo na indústria de comércio de varejo de Israel, com vários corretores saindo e muitos residentes israelenses muito incentivados para abrir contas de negociação no exterior (onde o ISA não tem alcance ou capacidade de efetuar qualquer coisa). Como um exemplo simples do bebê que está sendo jogado para fora com a água do banho, ISA impôs uma proibição completa nos seguintes instrumentos negociando: FTSEMIB, Hang Seng, IBEX 35 e SPI 200 assim como EURCZK, EURDKK, EURHUF, EURTRY, TYRJPY, USDCZK , USDDKK, USDHUF, USDTRY, USDRUB e USDZAR. ISA cita volatilidade excessiva como sendo a razão para a proibição, e ainda, é alta volatilidade que apela mais para os comerciantes de varejo olhando para mercados de balcão como FX. 6. Vários Territórios Offshore Você vai encontrar um número de corretoras baseadas em locais offshore populares locais offshore incluem as Ilhas Cayman, Ilhas Virgens Britânicas, Ilhas Maurício e Seychelles. Embora algumas dessas jurisdições forneçam, de fato, uma estrutura para a regulamentação de câmbio de varejo, essas jurisdições são geralmente muito relaxadas em todas as facetas dos regulamentos e / ou supervisão de serviços financeiros. Como a regulamentação varia significativamente de jurisdição para jurisdição, é incrivelmente difícil encapsular completamente todos os regimes regulatórios existentes e suas ligeiras diferenças. As regras reguladoras também estão em constante fluxo e, na esperança das autoridades nacionais, persistem em buscar mudanças positivas e um efeito benéfico para os participantes do mercado. Na realidade, os órgãos reguladores têm a capacidade de mover os postos de meta e ajustar as regras prevalecentes que governam os mercados, mas isso muitas vezes tem o efeito de apenas redirecionar recursos específicos ou capital de um conjunto de participantes do mercado para outro, mas pouco para beneficiar algum nível percebido de Mercado financeiro. Se sua countryregion não aparecer na lista acima, é importante pesquisar o estado de regulação em sua jurisdição antes de prosseguir com quaisquer compromissos financeiros. Regulamentação financeira eficaz oferece aos comerciantes com a paz de espírito extra e é recomendado que os indivíduos só fazem negócios com corretoras regulamentadas em jurisdições respeitáveis, a saber: EUA, Reino Unido, UE, Suíça, Escandinávia, Chipre, Japão, Cingapura, Austrália e Nova Zelândia. E vale a pena mencionar que os cidadãos dos países acima são susceptíveis de obter favourable mais simples obstáculos burocráticos. 4 pensamentos sobre ldquo RFD Regulamento rdquo Citação: 2. Forex e CFD Regulamento dos EUA: O quadro regulamentar dos EUA é considerado como um dos mundos mais rigorosos. Os residentes e cidadãos dos EUA só estão autorizados a operar com CTFC e NFA regulados Corretores de câmbio. End Quote Eu acredito que esta afirmação é incorreta. Os cidadãos dos EUA são autorizados a negociar com corretores não regulamentados fora dos EUA. Eles simplesmente não terão reforçado a proteção regulatória, se optarem por fazê-lo especificamente para maior margem em seu próprio risco pessoal. Eles no entanto têm de cumprir com as obrigações FATCA e IRS para identificar os seus investimentos estrangeiros Forex e pagar qualquer imposto de renda ou repatriamento como é apropriado. Oi Mike, tanto quanto sabemos que os corretores só que iria aceitar clientes com base nos EUA são as empresas mais horríveis e scammiest. Assim, a batata, batata, tomate, tomate 8211 EUA cliente baseado não deve negociar com ninguém, mas corretores localmente regulamentados. Justin McCarthy diz: Uma vez que o título deste artigo é 8220Forex e CFD Regulamento na Europa8221, você pode se referir a uma única lei ou regulamento em qualquer E. U. País que especifica que o FX spot está sujeito a supervisão regulamentar financeira